政府秘密文件遭曝光！多家国际大行卷入2万亿美元洗钱风波，股价遭重挫，汇丰银行跌至近11年新低
9月21日，一份由国际调查记者协会（ICIJ)和美国新闻媒体buzzfeed发布的调查报道引爆了国际金融市场。
该调查报道披露了汇丰银行、摩根大通、渣打银行、德意志银行、纽约梅隆银行在内的国际大行涉嫌非法转移资金，约2万亿美元的交易被标记为可疑交易，这些交易可能是洗钱或其他金融犯罪活动。（每日经济新闻）
安心联合3项违规社会危害性大 总经理林永辉遭谴责
9月22日，中国证监会深圳证监局近日发布了关于对林永辉，以及深圳市前海安心联合财富管理有限公司（以下简称安心联合或公司）采取公开谴责措施的决定。
信息显示，安心联合在私募基金产品募集与管理过程中，存在部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益等情形。安心联合相关违规行为情节严重、社会危害性大、严重损害投资者合法权益和社会公共利益。（中国经济网）
海通证券、华龙证券被罚 这个错误实在是太“低级”
近日，因在保荐项目中出现违规行为，海通证券、华龙证券被监管采取出具警示函的行政监管措施。
据不完全统计，自去年以来，已有多家券商和保代因在保荐项目中出现违规行为遭到处罚，涉及海通证券、德邦证券、瑞信方正、中信建投证券、中信证券等。有业内人士指出，注册制之后，监管部门对保荐机构的违法违规行为加大了检查和处罚力度，促使保荐机构尽职尽责，有“荐”更要有“保”，为市场把好关、看好门。(中国基金报)
市场监管总局：对瑞幸咖啡等45家涉案公司罚款6100万
9月22日，国家市场监管总局网站通报，今年4月，市场监管总局对瑞幸咖啡(中国)有限公司、瑞幸(咖啡)北京有限公司(以下合称瑞幸公司)涉嫌虚假交易等不正当竞争行为开展调查。
经查，2019年4月至12月期间，瑞幸公司为获取竞争优势及交易机会，在多家第三方公司帮助下，虚假提升瑞幸咖啡2019年度相关商品销售收入、成本、利润率等关键营销指标，并于2019年8月至2020年4月，通过多种渠道对外广泛宣传使用虚假营销数据，欺骗、误导相关公众，构成虚假宣传行为。（中新经纬）
中原证券两名时任投资主办人遭禁业处罚
河南证监局最新通知公告显示，中原证券管理的“联盟17号”集合资产管理计划时任投资主办人赵阳、“中京1号”集合资产管理计划时任投资主办人姜东已遭监管处罚，被认定为不适当人选，一年内不得担任证券公司资产管理业务投资经理。
经查，中原证券管理的“联盟17号”集合资产管理计划尽职调查存在缺失，未能发现应收账款的真实性存在问题。此外，中原证券管理的“中京1号”集合资产管理计划也被查出相同问题。（中国证券网）
