频收监管罚单、临门被举报 中泰证券排队三年上市路多舛
早在2016年3月25日，中泰证券就披露了招股书，一直到三年后的2019年5月17日，中泰证券才对招股书进行预披露更新，然而，IPO前夕，中泰证券还被卷入“宁波投资人5.5亿债券违约”风波。
证监会官网11月1日披露，中泰证券股份有限公司将于11月7日（本周四）首发申请上会，接受2019年第168次发审委会议的考验。中泰证券的前身为2001年创立的齐鲁经纪，2014年经莱钢集团增资后更名为齐鲁证券，是唯一一家山东省属券商。（21世纪经济报道）
北京打造“目录区块链” 10分钟解决数据共享难题
记者从北京市经信局获悉，北京利用区块链将全市53个部门的职责、目录以及数据联结在一起，形成“目录区块链”系统，为北京大数据的汇聚共享、优化营商环境提供支撑。今年10月，首个线上数据共享流程依托“目录区块链”开启。
2018年北京大数据行动计划实施以来，北京通过一年时间，利用区块链将全市53个部门的职责、目录以及数据联结在一起，解决了数据缺位、越位的问题。（新京报）
实地探访花生米富：4辆警车装满员工 有人在收拾东西
11月4日，先花信息技术（北京）有限公司（以下简称“先花信息”）被查一事引起广泛讨论。先花信息旗下运营的“先花一亿元”和“先花花”2个现金贷平台，被传是先花信息被查的主要原因。
柒财经赶往先花信息在北京的办公场地发现，事实似乎并非如此。除现金贷平台外，先花信息关联P2P花生米富情况也不容乐观。目前，先花信息所在的海淀区新技术大厦1006办公室已处于关闭状态，警方也已经离开现场。（柒财经）
广州百洋私募三宗违规被责令改正 合规风控负责人无从业资格
广东证监局近日发布的行政监管措施决定书〔2019〕96号显示，广州百洋私募证券投资管理有限公司（简称“广州百洋私募”）存在以下问题：1．合规风控负责人梁维耀不具备基金从业资格。上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条的规定；2．公司名称发生变更后，未及时向中国证券投资基金业协会报告。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《办法》）第二十五条的规定；3．未妥善保存私募基金投资者适当性相关资料。上述行为不符合《办法》第二十六条的规定。根据《办法》第三十三条的规定，广东证监局现决定对广州百洋私募采取责令改正的行政监管措施。（中国网）
长安责任保险三季度偿付能力达标 监管措施获解除
11月4日，记者从长安责任保险获悉，银保监会已于11月1日向该公司下发了解除行政监管措施决定书，正式解除了因长安责任保险偿付能力不足而对其采取的包括停止接受部分新业务、停止增设分支机构等监管措施。这也意味着，长安责任保险的经营发展已全面恢复正常。
银保监会同时要求，长安责任保险在解除监管措施后，应高度重视偿付能力管理，牢固树立偿付能力底线思维，积极调整业务结构，合理确定业务规模，加强偿付能力动态管理，做好预测分析和资本规划，健全资本补充机制，确保偿付能力持续充足。（华夏时报）
信而富：平台业务转型计划已获纽交所批准
11月4日， 信而富美股上市主体China Rapid Finance Limited（纽交所：XRF，“XRF”或“公司”）在中国上海宣布，公司已经获得纽约证券交易所（“NYSE”）的书面通知，接受公司于2019年9月13日提交的业务转型计划（“计划”）。该计划提出了回应并满足纽交所持续上市标准的路线图。
作为计划的一部分，XRF将不晚于2019年11月15日提交截止到2018年12月31日财务年度的报告（20-F 报告）。（网贷之家）
